OFAC-licentieaanvraag en verwijdering uit een OFAC-lijst

Office of Foreign Asset Control (OFAC)

De missie van OFAC

Het Office of Foreign Asset Control (OFAC) van het Amerikaanse ministerie van Financiën beheert en handhaaft economische en handelssancties tegen bepaalde buitenlandse landen, regimes en personen die geacht worden een bedreiging te vormen voor de economie, de nationale veiligheid of het buitenlands beleid van de Verenigde Staten.

OFAC werkt onder het Office of Terrorism and Financial Intelligence (TFI), dat tot doel heeft (i) het financiële stelsel te beschermen tegen illegaal gebruik en (ii) schurkenstaten, facilitatoren van terrorisme, verspreiders van massavernietigingswapens, witwassers, drugskoningen en andere bedreigingen voor de nationale veiligheid van de VS te bestrijden. Het Office of Intelligence and Analysis (OIA) bestaat uit mensen die inlichtingen richten en juristen die Amerikaanse beleidsmakers voorzien van strategische analyses van trends en patronen wereldwijd.

OFAC Delisting Service

Wij richten ons tot het U.S. Office of Foreign Asset Control met een verzoek tot verwijdering van een OFAC-lijst.

De kracht en de integriteit van de Amerikaanse sancties vloeien niet alleen voort uit het vermogen om personen aan te wijzen en toe te voegen aan de lijst van speciaal aangewezen onderdanen en geblokkeerde personen (SDN-lijst), maar ook uit de bereidheid om personen van de lijst te verwijderen in overeenstemming met de wet. Het OFAC is namelijk van mening dat "het uiteindelijke doel van sancties niet is om te straffen, maar om een positieve gedragsverandering teweeg te brengen".

Het OFAC-lijstproces

Bij het opstellen van een lijst baseert OFAC zich op informatie uit vele bronnen, waaronder relevante overheidsinstanties van de Verenigde Staten, buitenlandse regeringen, panels van VN-deskundigen, en pers- en andere openbronberichtgeving. OFAC-onderzoekers voeren vervolgens een grondig onderzoek uit, met inbegrip van een evaluatie van alle informatie. De conclusies van een dergelijk onderzoek worden vervolgens gedocumenteerd in een formeel memorandum waarin het bewijsmateriaal wordt uiteengezet ter ondersteuning van de vaststelling dat de persoon voldoet aan de criteria om te worden gesanctioneerd. Voordat het OFAC zijn definitieve besluit neemt, kunnen de voorgestelde maatregelen op de lijst ter beoordeling worden toegezonden aan andere instanties, zoals het ministerie van Justitie of het ministerie van Buitenlandse Zaken.

Elk jaar verwijdert het OFAC honderden personen en entiteiten van zijn SDN-lijst.

De redenen voor een OFAC-schrapping (hier) omvatten de volgende argumenten en bewijzen:

• er is onvoldoende grond voor de vermelding;

• de basis voor de plaatsing op de lijst bestaat niet meer (bijvoorbeeld door een bedrijfsreorganisatie, het ontslag van personen uit functies in een geblokkeerde entiteit of soortgelijke stappen);

• the OFAC measures have led to a positive change in behavior.

Doorlooptijd bekijken

De behandelingsduur van een verwijderingsverzoek aan de OFAC hangt af van een reeks factoren, waaronder (i) de vraag of de OFAC aanvullende informatie nodig heeft, (ii) hoe tijdig en toeschietelijk de indiener reageert op de verzoeken van de OFAC en (iii) de feiten en omstandigheden van het specifieke geval.

Bovendien is het mogelijk een nieuw verzoek in te dienen indien nieuwe argumenten en bewijzen worden aangevoerd in het licht waarvan de OFAC tot een andere conclusie kan komen.

______________________

Referenties

Bryan R. Early (2015) Busted Sanctions: Explaining Why Economic Sanctions Fail (Stanford University Press) (hier)

Bryan R. Early, Keith A. Preble (2020) Going Fishing versus Hunting Whales: Explaining Changes in How the US Enforces Economic Sanctions (Security Studies Volume 29, 2020 - Issue 2) (hier)

Paul Feldbert, Rachel Alpert et al. (2021) The Guide to Sanctions (Global Investigative Review) (hier)

Richard Nephew (2017) The Art of Sanctions: A View from the Field (Columbia University Press) (hier)