Solicitação de licença OFAC e remoção de uma lista OFAC

Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC)

Missão da OFAC

O Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA administra e aplica sanções econômicas e comerciais contra países, regimes e indivíduos estrangeiros visados ​​que se acredita constituir uma ameaça à economia, segurança nacional ou política externa dos Estados Unidos Estados.

OFAC opera sob o Escritório de Terrorismo e Inteligência Financeira (TFI) que tem como objetivos (i) salvaguardar o sistema financeiro contra o uso ilícito e (ii) combater nações desonestas, facilitadores do terrorismo, proliferadores de armas de destruição em massa, lavadores de dinheiro, drogas chefões e outras ameaças à segurança nacional dos EUA. Seu Escritório de Inteligência e Análise (OIA) é composto por analistas de inteligência e advogados que fornecem aos formuladores de políticas dos EUA análises estratégicas de tendências e padrões em todo o mundo.

Serviço de exclusão da OFAC

Entramos em contato com o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros dos EUA com uma petição para a remoção de uma lista da OFAC.

O poder e a integridade das sanções dos EUA derivam não apenas de sua capacidade de designar e adicionar pessoas à Lista de Cidadãos Especialmente Designados e Pessoas Bloqueadas (Lista SDN), mas também de sua disposição de remover pessoas da lista de acordo com a lei. De fato, a OFAC acredita que "o objetivo final das sanções não é punir, mas provocar uma mudança positiva no comportamento".

O Processo de Listagem da OFAC

Ao fazer uma determinação de listagem, a OFAC baseia-se em informações de muitas fontes, incluindo agências governamentais relevantes dos Estados Unidos, governos estrangeiros, painéis de especialistas da ONU e imprensa e outros relatórios de código aberto. Os investigadores da OFAC então realizam uma investigação completa, incluindo uma revisão da totalidade das informações. As conclusões de tal investigação são então documentadas em um memorando formal que estabelece as evidências que sustentam a determinação de que a pessoa atende aos critérios para ser sancionada. Antes que a determinação final da OFAC seja feita, as ações de listagem propostas podem ser encaminhadas para revisão a outras agências, se apropriado, como o Departamento de Justiça ou o Departamento de Estado.

A cada ano, o OFAC remove centenas de indivíduos e entidades de suas listas SDN

As razões para a exclusão da OFAC incluem os seguintes argumentos e evidências:

• existe uma base insuficiente para a listagem;

• a base para a listagem não existe mais (por exemplo, devido a uma reorganização societária, a renúncia de pessoas de cargos em uma entidade bloqueada ou etapas semelhantes);

• as medidas da OFAC levaram a uma mudança positiva de comportamento.

Revise o tempo de resposta

O tempo de processamento de um pedido de remoção para a OFAC depende de uma série de fatores, incluindo (i) se a OFAC precisa de informações adicionais (ii) quão oportuno e imediato o peticionário responde às solicitações da OFAC e (iii) os fatos e circunstâncias do caso específico caso.

Além disso, é possível reaplicar caso novos argumentos e evidências sejam apresentados ante os quais o OFAC possa chegar a uma conclusão diferente.

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Referências

Bryan R. Early (2015) Sanções reprimidas: explicando por que as sanções econômicas falham (Stanford University Press) (aqui)

Bryan R. Early, Keith A. Preble (2020) Indo pescar versus caçar baleias: explicando as mudanças em como os EUA aplicam sanções econômicas (Estudos de segurança, volume 29, 2020 - edição 2) (aqui)

Paul Feldbert, Rachel Alpert e outros. (2021) O Guia de Sanções (Revisão Investigativa Global) (aqui)

Richard Nephew (2017) The Art of Sanctions: A View from the Field (Columbia University Press) (aqui)