Заявка на отримання ліцензії OFAC та видалення зі списку OFAC

Управління з контролю за іноземними активами (OFAC)

Місія OFAC

Управління з контролю за іноземними активами (OFAC) Міністерства фінансів США адмініструє та застосовує економічні та торговельні санкції проти іноземних держав, режимів та осіб, які, як вважається, становлять загрозу економіці, національній безпеці або зовнішній політиці Сполучених Штатів Америки.

У складі OFAC діє Управління тероризму та фінансової розвідки (TFI), завданнями якого є (i) захист фінансової системи від незаконного використання та (ii) боротьба з країнами-ізгоями, посібниками тероризму, розповсюджувачами зброї масового знищення, особами, які відмивають гроші, наркобаронами та іншими загрозами національній безпеці США. Управління розвідки та аналізу (OIA) складається з розвідників та юристів, які надають американським політикам стратегічний аналіз тенденцій та закономірностей у світі.

Служба виключення з переліку OFAC

Ми звертаємося до Управління з контролю за іноземними активами США з клопотанням про виключення зі списку OFAC.

Сила і цілісність американських санкцій випливає не тільки з їх здатності визначати і додавати осіб до Списку спеціально визначених громадян і заблокованих осіб (SDN List), а й з готовності вилучати осіб зі списку відповідно до закону. Фактично, OFAC вважає, що «кінцевою метою санкцій є не покарання, а позитивна зміна поведінки».

Процес включення до списку OFAC

Приймаючи рішення про включення до списку, OFAC використовує інформацію з багатьох джерел, включаючи відповідні урядові установи США, іноземні уряди, експертні групи ООН, а також пресу та інші відкриті джерела. Потім слідчі OFAC проводять ретельне розслідування, включаючи перевірку всієї інформації. Висновки такого розслідування потім документуються в офіційному меморандумі, в якому викладаються докази, що підтверджують рішення про те, що особа відповідає критеріям для застосування санкцій. До прийняття остаточного рішення OFAC, запропоновані дії щодо включення до переліку можуть бути направлені на розгляд іншим відомствам, якщо це доцільно, наприклад, Міністерству юстиції або Державному департаменту.

Щороку OFAC виключає сотні фізичних та юридичних осіб зі своїх списків SDN

Підставами для виключення з переліку OFAC (тут) є наступні обґрунтування та докази:

• існує недостатня підстава для включення до переліку

• підстави для включення до списку більше не існують (наприклад, внаслідок корпоративної реорганізації, відставки осіб з посад у заблокованому суб'єкті або подібних кроків)

• заходи OFAC призвели до позитивної зміни поведінки

Терміни розгляду запиту

Час розгляду запиту на вилучення в OFAC залежить від ряду факторів, включаючи (i) чи потрібна OFAC додаткова інформація, (ii) наскільки своєчасно та охоче заявник відповідає на запити OFAC, та (iii) факти та обставини конкретної справи.

Крім того, існує можливість повторного звернення, якщо будуть надані нові аргументи та докази, в світлі яких ОФАС може дійти іншого висновку.

__________________________

Бібліографія

Bryan R. Early (2015) Busted Sanctions: Explaining Why Economic Sanctions Fail (Stanford University Press) (тут)

Bryan R. Early, Keith A. Preble (2020) Going Fishing versus Hunting Whales: Explaining Changes in How the US Enforces Economic Sanctions (Security Studies Volume 29, 2020 - Issue 2) (тут)

Paul Feldbert, Rachel Alpert et al. (2021) The Guide to Sanctions (Global Investigative Review) (тут)

Richard Nephew (2017) The Art of Sanctions: A View from the Field (Columbia University Press) (тут)