OFAC lisansı başvurusu ve OFAC listesinden çıkarılma

Yabancı Varlık Kontrol Ofisi (OFAC)

OFAC'ın misyonu

ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıkların Kontrolü Ofisi (OFAC), ABD'nin ekonomisine, ulusal güvenliğine veya dış politikasına tehdit oluşturduğuna inanılan hedeflenen yabancı ülkelere, rejimlere ve bireylere karşı ekonomik ve ticari yaptırımları yönetir ve uygular.

OFAC, (i) finansal sistemi yasadışı kullanıma karşı korumak ve (ii) haydut uluslar, terörizmi kolaylaştıranlar, kitle imha silahlarını yaygınlaştıranlar, kara para aklayanlar, uyuşturucu kralları ve diğer ABD ulusal güvenlik tehditleriyle mücadele etmek amaçlarına sahip olan Terörizm ve Finansal İstihbarat Ofisi (TFI) altında faaliyet göstermektedir. İstihbarat ve Analiz Ofisi (OIA), ABD politika yapıcılarına dünya çapındaki eğilimler ve kalıplar hakkında stratejik analizler sağlayan istihbarat hedefleyicileri ve hukukçulardan oluşmaktadır.

OFAC listeden çıkarma hizmeti

OFAC listesinden çıkarılması için bir dilekçe ile ABD Yabancı Varlıkların Kontrolü Ofisi'ne ulaşıyoruz.

ABD yaptırımlarının gücü ve bütünlüğü sadece Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşlar ve Engellenmiş Kişiler Listesi'ne (SDN Listesi) kişi ekleme ve belirleme kabiliyetinden değil, aynı zamanda yasalara uygun olarak kişileri listeden çıkarma isteğinden de kaynaklanmaktadır. Aslında OFAC, "yaptırımların nihai amacının cezalandırmak değil, davranışlarda olumlu bir değişiklik meydana getirmek" olduğuna inanmaktadır.

OFAC listeleme süreci

OFAC, listeye alma kararını verirken, ilgili Birleşik Devletler devlet kurumları, yabancı hükümetler, BM uzman panelleri ve basın ve diğer açık kaynak raporları dahil olmak üzere birçok kaynaktan gelen bilgilerden yararlanır. OFAC müfettişleri daha sonra bilgilerin bütününün gözden geçirilmesi de dahil olmak üzere kapsamlı bir soruşturma yürütür. Böyle bir soruşturmanın sonuçları daha sonra, kişinin yaptırım kriterlerini karşıladığına dair bir tespiti destekleyen kanıtları ortaya koyan resmi bir memorandumda belgelenir. OFAC'ın nihai tespiti yapılmadan önce, önerilen listeleme eylemleri, uygun olması halinde, Adalet Bakanlığı veya Dışişleri Bakanlığı gibi diğer kurumlara incelenmek üzere iletilebilir.

OFAC her yıl yüzlerce kişi ve kuruluşu SDN listelerinden çıkarmaktadır

OFAC listesinden çıkarılma gerekçeleri arasında aşağıdaki argümanlar ve kanıtlar yer almaktadır:

• listeleme için yeterli dayanağın mevcut olmaması;
• listeleme için temelin artık mevcut olmaması (örneğin kurumsal bir yeniden yapılanma, kişilerin bloke edilmiş bir kuruluştaki görevlerinden istifa etmesi veya benzer adımlar nedeniyle);
• OFAC tedbirlerinin olumlu bir davranış değişikliğine yol açmış olması.

Geri dönüş süresini gözden geçiriniz

OFAC'a yapılan bir sınır dışı talebinin işleme alınma süresi, (i) OFAC'ın ek bilgiye ihtiyaç duyup duymadığı (ii) dilekçe sahibinin OFAC'ın taleplerine ne kadar zamanında ve açık bir şekilde yanıt verdiği ve (iii) belirli davanın gerçekleri ve koşulları dahil olmak üzere bir dizi faktöre bağlıdır.

Buna ek olarak, OFAC'ın farklı bir sonuca varabileceği yeni argümanlar ve kanıtlar sunulması halinde yeniden başvuruda bulunmak mümkündür.

______________________

Referanslar

Bryan R. Early (2015) Busted Sanctions: Explaining Why Economic Sanctions Fail (Stanford University Press) (burada)

Bryan R. Early, Keith A. Preble (2020) Going Fishing versus Hunting Whales: Explaining Changes in How the US Enforces Economic Sanctions (Security Studies Volume 29, 2020 - Issue 2) (burada)

Paul Feldbert, Rachel Alpert et al. (2021) The Guide to Sanctions (Global Investigative Review) (burada)

Richard Nephew (2017) The Art of Sanctions: A View from the Field (Columbia University Press) (burada)